序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

分配项目不合理，工作量不均匀，难易项目分配不均。

低

中心领导接受经办人投诉，定期进行所负责学院及任务分配的调整，工作量统计信息按季度公开，改进完善工作量激励机制建设。

2

领导的、重要的项目立即办；不喜欢的单位的项目拖延办。

低

建立工作时效责任制，严格执行1天内联系用户的制度，对经调查属个人因素造成延误的按规定执行奖惩。

3

将特定的项目分给自己或关系人，有可能协助用户操控项目。

中

项目分配需经主任审批；

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

遗忘、拖延项目，没及时启动导致工期延误。了解需求不充分

低

建立责任制，学生代理要有委托说明，重要信息书面或邮件确认。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

判断不准，把关不严，令本该公开招标项目进行非招标采购。

中

经办人认真学习政策文件，定期培训，考核检查。建立审批制约机制，定期抽查检查，公布核定不妥比例。

执行单一来源公示制。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

放宽特殊采购申请的审核，降低了项目竞争性，给学校带来政策风险

中

实行特殊采购申请的用户、单位领导审核、职能主管部门审核、招标中心审核、招投标领导小组审批等各环节责任到人。核实不符合规定的违规申请、审批。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

招标公告时限太短，信息公告不充分

低

规定并检查不少于最短公告时间。可同步高校采购大平台，或发布到国采中心网。

2

公告中资质等要求偏高或偏低，让特定供应商的入围。

低

严格按国家相关项目条件资质要求执行审核。

接受供应商对不公平条款的质疑和投诉。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

招标文件的错漏、条件要求不合理、需求有倾向性条款。

低

招标文件的资质、参数指标执行规范要求，实行经办人责任制及职能部门和用户复核。

发布招标公告及竞争性谈判公告时把用户需求挂网，接受倾向性质疑。

2

招标文件中评分标准等重要条款有变动未申报审批

中

固定标准模板，接受专家、监督人员检查监督。对服务类项目采用案例制，同类项目执行经报批的统一标准。

接受潜在供应商质疑。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

放宽报名条件，让不具备条件的供应商报名。提高报名条件，不让具备条件的供应商报名。

低

实行专家对供应商资格复审制。

接受供应商投诉。

2

投标人名单泄露，方便供应商围标、串标。

低

改进投标报名方式，实行投标报名保密责任制。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

拒绝澄清合理质疑。

低

质疑不予答复需上报分管领导。

2

质疑澄清不及时，未对所有潜在投标人公布。

低

检查未按规定时限答复质疑的原因。

答疑需在网上公布。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

接受不符合密封规定或逾期送达的投标书，导致其他供应商投诉

低

超时拒收，特殊情况需监察处批准。接受供应商监督。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

被选专家名单的泄漏，专家被供应商拉拢。

中

实现专家名单保密责任制。实行专家廉政责任制。

由机器自动保密抽取和自动通知。

2

有倾向地选择专家，可能导致评标不公正。

高

专家库的管理和抽取放在监察处及财务处，实行分离制约。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

专家工作有错漏，致评标不公。

低

相互检查核对专家评标记录。接受供应商投诉和监督。接受供应商投诉和举报；

2

用户或经办人有倾向性引导及私下接触供应商，致评标不公。

中

监督部门现场监督，专家的工作要相互复核。评标室屏蔽手机信号，对评标现场全程进行录音录像，并在评标室也放一台录像显示器，提醒大家录像中。杜绝经办人干预和影响专家评标；

3

当事人没有遵守评标现场纪律要求

中

同时加强对专家、用户、经办人的廉政教育。对违纪人员按规定执行纪律处分。监督人员到开标现场；

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

中标公示信息不齐全，不便供应商监督。

低

按规范标准公示信息。

2

人为优先通知中标供应商，暗示帮助中标。

中

杜绝人为通知供应商，以网上公示为准。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

打压、威胁供应商撤销投诉。

中

投诉到监察处，按规定程序处理质疑和投诉。

2

用户或经办人泄密了供应商投标文件给竞争对手公司。

中

被质疑公司反质疑：为何质疑公司知道其投标细节内容时，监察处可对潜在泄密事件按纪律要求执行，嫌疑人书面说明报告，并对应存档。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

对可能被质疑的项目，未核实公示期间是否遭质疑就发布公告。

低

主动核实监察处是否收到质疑函。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

发放中标通知书，没有收取中标费，或收取金额不符。

低

采用pos机收费，，建立监督机制，实现双核制，经办人初算，月、季度财务复核。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

中标资料移交不全、遗漏，没有及时移交。

低

建立规范移交程序，限定移交时间，实行移交签名制度。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

招标资料归档不及时、不全面、不规范、重要资料遗失等

低

建立规范归档程序，限定移交时间，实行移交签名制度。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

可能存在放宽、或收紧入库条件。违规退保证金，增加学校风险。

低

建入库审查内部双核制，且邀请职能部门参加审查；工程保证金每年与财务需核对数目，确保账面与入库情况相符合。接受学校抽审。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

中标后不签合同，或签合同的条款与投标承诺不一致，不履约。

中

明确责任，建立抽查制约制度，招标中心参与验收。违约证据确凿禁止投标一到三年，没收投标保证金。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

学校自主招标与相关政策、法律不完全一致，可能会给学校带来政策风险。如目录内集采、信息发布、专家库、进口申报等。

中

争取政策支持，严格按学校相关规范和文件要求执行，尽量按政府相关法律规范操作。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

未按规定执行的人事安排、岗位调整、晋升。

低

严格执行民主集中制、主任办公会讨论制、公开透明公示制。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

办公经费、招标费的不合理使用，虚假报账、虚假票据。

中

严格按学校的预算和经费使用范围执行，大额经费使用需经主任办公会讨论通过。财务预审，签字确认，责任到人。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

私用公章，或丢失公章。

中

实行安全管理和公章授权使用管理，授权范围外的需经中心主任签字同意。

序号

风险因数分析

风险

等级

防控措施

1

用于专家评标误餐费、专家费的备用金被盗或丢失。

中

减少备用金数量，控制在5千元内，严格执行保险柜存放制度。